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职位描述
- 风险评估
- 合规审查
- 风险管理
岗位职责：
1、负责对公司投顾产品相关法律文件合规性的审查；
2、根据监管部门和证券投顾业务的需要，制作并报备信息披露文件、报告等；
3、审核公司对外发布宣传材料的合规性；
4、对公司投顾业务开展和规章制度执行情况进行监察、稽核；
5、负责跟踪监管部门动态，收集、分析与公司业务相关之法律合规信息，制作合规风险提示书等文档，并对公司其他部门合规咨询问题进行解答；
6、监督合同履行情况，及时提供法律风险预警；
7、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规的优先序列。
任职要求：
1、专科以上学历，证券、经济法专业优先。
2、具有较强的沟通协调能力。
3、熟悉证券行业相关法律法规者优先。
4、熟悉office办公软件
乔先生 半年前活跃
竞争力分析
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- 公司名称上海森洋投资咨询有限公司郑州分公司
- 法定代表人黄飞鸿
- 成立日期2017-03-07
- 企业类型有限责任公司分公司（自然人独资）
- 经营状态存续
- 注册资金-
工作地址
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精选职位
页面更新时间：2025-01-31
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